粵科規(guī)財字〔2017〕104號

各地級以上市科技局（委），順德區(qū)經(jīng)濟和科技促進局：

為加快推進國家科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心和珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，充分發(fā)揮資本市場配置創(chuàng)新資源和服務(wù)創(chuàng)新主體的作用，支持科技企業(yè)掛牌上市，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，我廳制訂了《廣東省促進科技企業(yè)掛牌上市專項行動方案》�，F(xiàn)將方案印發(fā)你們，請認真組織實施。

省科技廳

2017年8月7日

廣東省促進科技企業(yè)掛牌上市專項行動方案

    為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快推進國家科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心和珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，進一步推動科技與金融結(jié)合，充分發(fā)揮資本市場配置創(chuàng)新資源和服務(wù)創(chuàng)新主體的作用，支持科技企業(yè)掛牌上市和自主創(chuàng)新，促進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，特制訂本行動方案。

一、總體思路及目標

    本行動方案結(jié)合省高新技術(shù)企業(yè)樹標提質(zhì)行動計劃，以提高科技企業(yè)融資和創(chuàng)新能力為目的，以促進科技企業(yè)掛牌上市為目標，以科技企業(yè)掛牌上市數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，建立完善工作機制，搭建科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐平臺和投融資服務(wù)體系，促進科技和金融深度融合，實現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量持續(xù)擴張、創(chuàng)新能力顯著提升，力爭到2020年培育發(fā)展一批百強標桿企業(yè)和20家左右“獨角獸”企業(yè)，努力把我省高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)量優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為發(fā)展優(yōu)勢；針對不同階段的科技企業(yè)，開展上市培育輔導(dǎo)，完善科技金融外部環(huán)境和激勵措施，組織推動省內(nèi)科技企業(yè)在不同層級資本市場間掛牌、轉(zhuǎn)板、上市、交易、融資。力爭到2020年末，全省在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的科技企業(yè)數(shù)量超450家，在新三板掛牌的科技企業(yè)數(shù)量超2400家，在省內(nèi)股權(quán)交易中心掛牌的科技企業(yè)數(shù)量超25000家，構(gòu)建科技企業(yè)掛牌主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）、四板（區(qū)域股權(quán)交易中心）的發(fā)展梯隊。

二、工作原則

    （一） 堅持服務(wù)產(chǎn)業(yè)。立足于科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，著力解決科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資本市場瓶頸，借助資本市場的力量推動科技企業(yè)掛牌上市，促進資源優(yōu)化整合，幫助高新技術(shù)企業(yè)快速成長，大力推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，培育和做強優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，使高新技術(shù)企業(yè)成為支撐我省產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展的主力軍。

    （二） 堅持市場導(dǎo)向。以市場為導(dǎo)向、以提高市場服務(wù)能力和效率為目的，積極鼓勵和引導(dǎo)資本市場創(chuàng)新。尊重市場規(guī)律，依據(jù)市場規(guī)則、市場價格、市場競爭實現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化，使市場在資源配置中起決定性作用。

    （三） 堅持省市聯(lián)動。加強工作指導(dǎo)和政策引導(dǎo)，實現(xiàn)省市政策聯(lián)動，充分調(diào)動和發(fā)揮地方的積極性與創(chuàng)造性，加大資源條件保障和政策扶持力度，通過上下聯(lián)動，確保各項工作落到實處。

    （四） 堅持特色發(fā)展。根據(jù)我省科技發(fā)展水平、資本市場發(fā)展程度、產(chǎn)業(yè)特征和發(fā)展趨勢等實際情況，充分發(fā)揮我省科技、產(chǎn)業(yè)、資本市場的特色和優(yōu)勢，建設(shè)具有廣東產(chǎn)業(yè)特色的科技資本市場。

三、主要任務(wù)

    （一） 分類篩選掛牌上市科技企業(yè)。

    1.建立科技企業(yè)掛牌上市培育數(shù)據(jù)庫。省科技金融促進會、省科技企業(yè)孵化器協(xié)會、省生產(chǎn)力促進中心、省技術(shù)經(jīng)濟研究發(fā)展中心共同以國家高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、省高新技術(shù)企業(yè)培育庫、省孵化器在孵企業(yè)庫、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽項目庫為基礎(chǔ)，從中選取場內(nèi)和場外交易市場的培育對象入庫，制定數(shù)據(jù)收集、整理及共享規(guī)則，多方共同建立科技企業(yè)掛牌上市培育數(shù)據(jù)庫。

    2.建立科技企業(yè)分類篩選機制。按照成熟期（已經(jīng)啟動上市進程）、成長期（業(yè)績高速增長、盈利能力較強、創(chuàng)新能力較高、尚未改制）、初創(chuàng)期和培育期（基礎(chǔ)較好但規(guī)模偏�。藴室约鞍購姌藯U高新技術(shù)企業(yè)、“獨角獸”企業(yè)的有關(guān)標準，對數(shù)據(jù)庫內(nèi)科技企業(yè)進行分類，并分別作為主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、區(qū)域股權(quán)交易市場的培育對象。

    3.實行數(shù)據(jù)庫信息共享和動態(tài)監(jiān)測。與省內(nèi)各地市科技、財政部門建立科技企業(yè)掛牌上市培育數(shù)據(jù)庫省市共享機制，引導(dǎo)各地市對入庫企業(yè)的人才、用地、項目建設(shè)等予以綜合性政策支持，并根據(jù)入庫企業(yè)的不同階段和相關(guān)指標實行針對性扶持。動態(tài)監(jiān)測入庫企業(yè)，對科技企業(yè)掛牌上市培育數(shù)據(jù)庫內(nèi)的企業(yè)，設(shè)立簡潔有效的評價和監(jiān)控指標體系，積極開展動態(tài)評估和升級。

    （二） 加強科技企業(yè)掛牌上市的輔導(dǎo)培育。

    制定科技企業(yè)掛牌上市培育輔導(dǎo)方案，對全省科技企業(yè)分階段、分層次予以輔導(dǎo)培育。

    1.開展百強標桿高新技術(shù)企業(yè)、“獨角獸”企業(yè)培育服務(wù)。評選發(fā)布廣東省高新技術(shù)企業(yè)綜合創(chuàng)新、稅收貢獻、成長性等年度百強企業(yè)。對標桿企業(yè)實施省市“一對一”掛點服務(wù)，并優(yōu)先引導(dǎo)匯聚民間資本、技術(shù)、人才、項目與標桿企業(yè)對接。開展“獨角獸企業(yè)”培育計劃，加速高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模晉級。

    2.開展高成長性科技企業(yè)培育服務(wù)。以科技企業(yè)掛牌上市培育數(shù)據(jù)庫內(nèi)的國家高新技術(shù)企業(yè)為服務(wù)對象，優(yōu)選500家業(yè)績高速成長，尚未改制的成長期企業(yè)，聯(lián)合深圳證券交易所、省內(nèi)股權(quán)交易中心，提供側(cè)重于改制上市、合規(guī)治理、金融工具使用、優(yōu)先掛牌等方面的培訓與輔導(dǎo)。對符合上市基本條件的后備科技企業(yè)，加快進行股份制改造。

    3.開展中小微科技企業(yè)培育服務(wù)。開展普惠性科技金融工作，進一步發(fā)揮科技企業(yè)信貸風險準備金的引導(dǎo)作用，探索開展股債聯(lián)動業(yè)務(wù)，大力發(fā)展風險投資和天使投資，引導(dǎo)銀行、創(chuàng)投資金投向種子期、初創(chuàng)期的中小微科技企業(yè)。聯(lián)合深圳證券交易所、省內(nèi)股權(quán)交易中心，組織投資機構(gòu)、金融機構(gòu)重點跟蹤并培育各地市中小微科技企業(yè)優(yōu)秀項目尤其是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的優(yōu)勝項目，對成長性較快且有掛牌上市需求的科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供有針對性的掛牌上市培育。

    4.開展科技企業(yè)孵化器和眾創(chuàng)空間內(nèi)科技企業(yè)培育服務(wù)。引導(dǎo)各孵化機構(gòu)加強科技輔導(dǎo)，完善孵化培育生態(tài)鏈，為在孵科技企業(yè)提供專業(yè)技術(shù)、創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)、科技金融、專利代理、檢驗檢測等服務(wù)，構(gòu)建“孵化器+天使投資+創(chuàng)業(yè)企業(yè)”持股孵化模式，建立多層次創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師服務(wù)隊伍，提高在孵企業(yè)成功率，推動科技企業(yè)快速成長，健全掛牌上市科技企業(yè)后備梯隊。

    （三） 推動科技企業(yè)對接不同層次的資本市場。

    支持科技企業(yè)與多層次資本市場對接，拓寬融資渠道，增強企業(yè)發(fā)展活力。

    1.推動科技企業(yè)發(fā)行上市。加強與深圳證券交易所等合作，按照“擇優(yōu)培育一批、改制輔導(dǎo)一批、申報上市一批”的要求，制訂推動企業(yè)上市的規(guī)劃，落實推動企業(yè)上市的措施，形成滾動發(fā)展的局面。充分利用國內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板市場主渠道，爭取更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，優(yōu)選200家1～2年可以上市的成熟期企業(yè)（包括百強標桿高新技術(shù)企業(yè)、“獨角獸”企業(yè)），提供定制化的上市培育輔導(dǎo)服務(wù)，組織聚焦于發(fā)行審核、并購重組、金融工具使用的資本市場培訓。

    2.推動科技企業(yè)在新三板掛牌。完善與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的對接機制，依托各地科技金融服務(wù)分中心，搭建科技企業(yè)新三板掛牌促進會等專業(yè)平臺，舉辦新三板面對面沙龍、新三板投融資專題培訓會、新三板定增路演等活動，積極為高成長性科技企業(yè)進入新三板交易市場創(chuàng)造條件。建立集聚券商、律師、會計師事務(wù)所、商業(yè)銀行、投資機構(gòu)等多種中介服務(wù)的綜合性平臺，為擬掛牌的科技企業(yè)提供高效、便捷服務(wù)，及時解決掛牌中遇到的問題。

    3.推動科技企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌。充分發(fā)揮深圳前海股權(quán)交易中心、廣州股權(quán)交易中心、廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心等大平臺的優(yōu)勢，加強培育輔導(dǎo)，完善關(guān)配套服務(wù)，推動更多的初創(chuàng)期、中小微科技企業(yè)在區(qū)域股權(quán)交易中心掛牌融資。

    （四） 推動科技金融中介和人才發(fā)展。

    1.壯大資本市場中介服務(wù)機構(gòu)。加快發(fā)展省科技金融促進會、科技金融服務(wù)中心、科技企業(yè)孵化器、大學科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)等各類科技中介服務(wù)機構(gòu)，逐步發(fā)展壯大一批具有創(chuàng)業(yè)孵化、評估咨詢、法律、財務(wù)、投融資等功能的綜合服務(wù)平臺，為科技企業(yè)掛牌上市提供技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、信息咨詢和融資支持等服務(wù)，實現(xiàn)組織網(wǎng)絡(luò)化、功能社會化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)化。

     2.充分發(fā)揮深圳證券交易所的作用。支持深圳證券交易所研究設(shè)計適合科技企業(yè)特點的公司債、股債特點結(jié)合的可轉(zhuǎn)債、可作為并購支付方式的定向可轉(zhuǎn)債、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成長債及高收益?zhèn)�。利用深圳證券交易所下屬深圳證券信息公司路演網(wǎng)絡(luò)平臺，挖掘各方在投融資、研發(fā)、市場開拓、并購等方面的需求，讓科技企業(yè)和創(chuàng)投機構(gòu)、銀行、上市公司有效對接，做到供需精準匹配，市場資源得到優(yōu)化配置。

    3.開展科技金融人才培訓。加強與深圳證券交易所、省內(nèi)股權(quán)交易中心等有關(guān)金融機構(gòu)和高等院校的合作，每年聯(lián)合舉辦若干期科技金融人才資本市場專題研討班，針對科技金融政策、多層次資本市場發(fā)展、金融工具運用等加強培訓和交流。

    4.開展科技資本市場專題研究。組建由華南科技資本研究院、省科技金融促進會、深圳證券交易所、省科學技術(shù)情報研究所、廣東金融學院等單位組成的智庫，聯(lián)合開展科技企業(yè)掛牌上市及科技成果出資入股等專題研究，為推動我省科技企業(yè)掛牌上市發(fā)展提供咨詢服務(wù)。

 （五） 加大科技企業(yè)掛牌上市的扶持力度。

    1.對掛牌上市的科技企業(yè)進行獎勵。鼓勵各地市對在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、省級以上股權(quán)交易中心掛牌上市的科技企業(yè)給予獎勵。對向證監(jiān)會遞交首發(fā)上市申請材料并獲受理的科技企業(yè)、成功上市的科技企業(yè)、外地上市公司將注冊地和納稅登記地遷址廣東并運作3年以上的科技企業(yè)以及由場外市場轉(zhuǎn)板至滬深證券交易所上市的科技企業(yè)給予一定獎勵。

    2.對掛牌上市的科技企業(yè)給予重點支持。對在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、省級以上股權(quán)交易中心掛牌上市的科技企業(yè)，在申報科技計劃項目、科技創(chuàng)新平臺建設(shè)和申請享受各項普惠性財稅支持政策時給予重點支持。

    3.引導(dǎo)掛牌上市的科技企業(yè)享受各類優(yōu)惠政策。定期舉辦政策宣講會，宣講各類科技政策和稅收優(yōu)惠政策。引導(dǎo)掛牌上市的科技企業(yè)進入省高新技術(shù)企業(yè)培育庫，積極申報國家高新技術(shù)企業(yè)，落實企業(yè)研發(fā)后補助以及高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)費用加計扣除等政策。

四、工作保障

    （一） 加強組織領(lǐng)導(dǎo)。加強對本專項行動的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立廣東省科技企業(yè)掛牌上市專項行動工作小組，由省科技廳廳長任組長，省科技廳副廳長、深圳證券交易所負責人任副組長，省科技廳相關(guān)業(yè)務(wù)處室、省科技企業(yè)孵化器協(xié)會、省生產(chǎn)力促進中心、粵科金融集團、省技術(shù)經(jīng)濟研究發(fā)展中心及深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)部門主要負責人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全省促進科技企業(yè)掛牌上市工作。

    （二） 加強資金保障。爭取省市財政統(tǒng)籌安排資金，引導(dǎo)科技企業(yè)積極進行股份制改造等，推動符合條件的科技企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、省級以上股權(quán)交易中心掛牌上市。充分發(fā)揮政府科技財政資金的引導(dǎo)和杠桿作用，帶動更多的風險資金和社會資本參與，支持我省科技企業(yè)自主創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化。

    （三） 加強宣傳引導(dǎo)。通過巡回宣講、專題培訓等形式以及利用各類媒體，宣傳科技企業(yè)掛牌上市支持政策，介紹有關(guān)企業(yè)掛牌上市的政策法規(guī)和相關(guān)要求，推廣優(yōu)質(zhì)上市公司的典型經(jīng)驗，大力宣傳報道利用資本市場推動企業(yè)發(fā)展的成功案例，充分調(diào)動和發(fā)揮科技企業(yè)上市的積極性，營造良好的科技資本市場環(huán)境。

    （四） 加強監(jiān)測考核。對處于不同階段科技企業(yè)進行動態(tài)監(jiān)測，適時調(diào)整科技企業(yè)掛牌上市的培育工作重點和方式。強化考核督辦，爭取將科技企業(yè)掛牌上市工作納入各地市創(chuàng)新驅(qū)動和“八項舉措”考核范圍。對工作成效顯著的有關(guān)單位，予以表彰獎勵。